新潮能源再次違規被處罰 上市公司內控缺陷問題嚴重
發布日期： 2022-10-26 09:01:16 來源： 金融投資報
2022年10月25日，新潮能源 (證券代碼600777)公告收到山東證監局《行政處罰事先告知書》。經查明2017年6月27日，新潮能源與廣州農商行簽訂《差額補足協議》，約定為廣州農商行、華翔投資與國通信托簽訂的25億元信托合同，以及信托貸款合同中的投資本金或收益承擔差額補足義務。但公司未及時披露，也未在 2017 年半年報至 2020 年半年報中披露，證監局擬對公司責令改正、給予警告并處以100萬元罰款。
據悉，新潮能源還因為2017年在恒天中巖與北京興業投資簽訂的《回購協議》中提供無限連帶責任保證，擔保金額6.13億元，但未及時予以披露，也未在相關的定期報告中披露，構成信息披露重大遺漏而被行政處罰。
從事投資者維權的楊泉軍律師介紹：新潮能源前次違規擔保被處罰后，在2017年10月18日至2018年12月18日期間買入該股票，此后因為持有或賣出遭受損失的投資者，已經通過微信 fazhi315向法院提起維權訴訟。因為涉案人數眾多，北京金融法院已經選擇部分有代表性的案件予以受理，并實行示范性審理，目前尚未開庭。而根據本次查明的違法事實，在 2017 年 6 月 27 日至2021年3月4日期間買入該股票的投資者，也可以通過上述微信參加訴訟。根據上交所股票上市規則，單筆擔保額超過公司最近一期經審計凈資產10%的擔保，都應當提交董事會和股東大會審議，并及時向二級市場披露。而前述兩項違規擔保涉案數額巨大，上市公司均未依法披露的行為嚴重違反信息披露制度，侵害了投資者的知情權，也凸顯了上市公司的內控缺陷。
據介紹，示范性審理制度是指法院在處理群體性糾紛中，選取具有代表性的案件先行審理，判決生效后的平行案件當事人無需另行舉證，可以直接適用示范判決所認定的結論和標準。
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